知识产权在技术转移中的作用

倪继祖 上海湾谷知识产权代理事务所 总经理|文

引言:近些年来,随着信息、生物、材料和能源等高新技术以及其产业的迅猛发展,世界经济格局已经发生了重大变化,科技创新日益成为经济和社会发展的决定性力量。在知识经济的浪潮中,技术合作日益紧密,技术竞争愈演愈烈,但无论是合作还是竞争,技术转移都发挥着越来越重要的作用。毋庸置疑的是,技术转移正在改变着世界,改变着我们的生活。从党的十七大提出了国家知识产权战略,到十八大实施知识产权战略,说明我国已经开始重视知识产权制度的建设。知识产权战略是国家运用法律制度促进经济社会全面发展的重要战略,指的是不断完善相关法律制度,提高相关工作人员的综合素质和职业水平,促进技术转移的步伐,最终实现生产力的发展的一种规划。

随着我国对技术转移重视程度的加深,我国的专利申请量越来越大,并且也取得了一批高水平的科技创新成果,但是成果转化率依旧不尽人意,现在我国是全球专利申请的第一大国,但科技成果转化率不高。据统计,我国的科技成果中,能够成功实现转化的只有不到十分之一,低于发达国家的平均水平。这背后有着深刻的原因。本文欲从技术转移的过程出发,分析知识产权在在技术转移过程中所起到的作用,并结合实际的案例阐述知识产权中介服务机构在技术转移过程中所充当的角色和起到的作用。应当充分重视知识产权的开发、保护、管理和应用,才能更好地促进科技创新,加速技术转移的步伐,实现创新型国家的建设。

1.技术转移概况

技术转移是技术创新的最终目的,是将技术成果转化为现实生产力的必经之路,是国家发展创新机制的重要一环。在知识经济的浪潮中,技术合作日益紧密,技术竞争愈演愈烈,但无论是合作还是竞争,技术转移都发挥着越来越重要的作用。

1)技术转移内容

技术转移的内容也就是技术转化为生产力的形式和过程。在技术转移中,包涵着两种知识的移动和交换:一种是显性的知识移动,具体体现在专利技术的授权、许可和转让: 一种是隐性的知识移动,具体体现在高校、科研院所、中介服务机构和企业之间的移动和交换。

技术转移的过程可分为四种路径:第一,高校和科研院所独立硏究开发科研成果,然后通过中介服务机构,直接向企业进行转移;第二,高校和科研院所通过产学研的方式合作探索进行技术成果的创新,然后向企化进行间接转移;第三,高校和科研院所的工作人员通过创设法人或技术入股的形式,将科研成果直接转化为商品;第四,企业直接通过技术人员自行研发科技成果,并投入生产。(见下图)

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2)技术转移现状

建国初期,我国开始技术转移,主要发展时期是1980 年之后,目前来说,我国有了比较完善的技术转移体系,尤其是2007 年我国开始实施国家技术转移促进活动,使得国际技术转移有了较大程度的发展。具体而言,可以从以下几个方面了解我国技术转移的现状:第一,技术转移法律法规已逐渐完善,包括《中华人民共和国科技进步法》、《专利法》、《技术市场条例》、《国家技术转移示范机构管理办法》、《评价指标体系》等,使得技术转移能够有法可依。此外,在技术转移税收方面有所改革;第二,从过去的几年中可以发现,技术转移成交无论是在规模方面还是质量上都有显著提升,2014 年全国认定登记合同为24 万份,成交金额同比增长达到22%;第三,技术转移服务机构的建设规模有增长的趋势,其中包括技术转移中心、各大技术市场、国内科研机构、大学科技园、生产力促进中心等。

2、知识产权和技术转移的关系

1)知识产权的核心

    知识产权是一种知识类、精神类的财产权利,不是有形财产,因此也可以叫非物质性的财产权。知识产权所凝结的是人类的科技成果,这种科技成果不是有形的,需要借助一定的载体才能呈现。因此,相对于真真切切存在的、看得见摸得着的财产而言,判断非有形财产到底归谁所有的难度更大,所以要想对其进行更好地保护,就要借助于外力,设立知识产权法律制度。而知识产权法律制度的前提是确认知识是一种财产。只有确认了知识是一种财产,才能谈得上其应有的权利,也就是知识产权。因此,知识产权的核心就在于确认知识是一种财产。而知识等无形资产权利产权的获得并不是知识产权制度创设的终极目的,知识产权制度不仅仅是鼓励技术发明的制度,更是促进技术转移的制度。

2)技术转移的本质和核心

弗里曼在分析日本创新体系成功的原因时指出,技术创新体系的效率,不仅体现在创造技术的数量上,更多取决于技术能否顺利流通和转移。技术知识具有非磨损性和不可逆性的特点,这些特点恰好与知识产权有异曲同工之处,这就决定了技术转移本身就是技术知识的加工、传递和运用过程。技术转移的目标就是将研发出的技术知识转化成生产力,而这个目标只能通过技术知识的流动和传递来实现。而促进技术知识的流通和传递离不开知识产权制度,因此,技术转移的核心就是知识产权的保护和应用。

3)知识产权在技术转移中的作用

知识产权对技术转移有着巨大的激励作用。知识产权制度确立了技术成果归谁所有和利益如何分享的机制,从而会促进人们积极投入创造更多地科技成果。知识产权在技术转移中的作用具体表现在以下四个方面。

a.在技术成果形成知识产权的过程中,实现技术成果的梳理和沉淀

通常在形成知识产权前,需要对现有的研发成果进行一番梳理和总结,从中挑选出可以申请知识产权保护的主题,最终形成了企业的自主知识产权,由此完成了企业技术成果的梳理和沉淀。在此过程中,通过梳理与沉淀,企业也对自身技术成果有了全面的认识,便于企业进一步思考自主知识产权的应用,为技术转移模式的选择奠定了基础和提供了参考。

b.调节技术转移各方关系,平衡各方利益,实现技术成果的权力化

科学技术发明的发明人和使用人有着各自的需求,都希望自己在能力范围内得到最多的利润。技术成果的所有权人希望将技术成果尽可能多的利用,希望将技术成果无限转让、无限许可,以此产生更多的利益。而技术成果的使用人希望能够独占这份技术,尽可能不让技术被复制,以防止利益的减损。技术成果的所有人和使用人这种显而易见的冲突需要一个有力的调节器,来调节这二者之间的利益关系,而知识产权制度恰恰是通过法律规定来约束双方的行为,调节技术转移过程中各方的关系,平衡各方的利益。

c.对技术成果商品化具有促进作用

    技术成果只有被应用才能其发挥价值,一项技术发明被研发出来后,它只是存在于纸面上或者模型中的技术,算不上是一种资产,只能算作是一种技术,没有任何价值。

只有当这种技术成果被应用于了实际生活,进入市场变成一种商品,开始流通,这才算是产生了价值。

知识产权制度通过申请专利将技术成果形成专利技术,进而通过专利价值评估机构对该专利技术进行定价估值,专利技术有了明确的价格,那对于其顺利进入市场进而实现商品化是相当有利的。

d.促进技术转移,实现知识产权资本化

    知识产权制度通过申请专利来确立技术成果的归属,使其权力化,但是权力化并不是最终目的,知识产权的最终目的就是将技术成果资本化,实现其经济效益。只有将技术专利资本化才能实现专利技术成果的社会价值,才能为技术转移提供变为生产力的顾资,才有可能实现社会的进步与发展。

3、技术转移案例中知识产权分析

知识产权的权利性质保障了科技成果的可流动性,知识产权的排他性质形成了对创新的有效激励。所以,虽然技术转移并不能完全通过知识产权的转移方式来实现,但是知识产权作为技术转移的最好载体,是科技创新与市场经济之间的重要纽带。

1)企业引进消化吸收国外先进技术以提高企业核心竞争力

上海GH 公司是一家专业制造光学镀膜玻璃的企业,随着市场需求的日益增长,该企业在技术上的短板逐渐凸显出来,由于该企业还是采用比较传统的人工涂膜工艺,而人工涂膜工艺存在着产能低、能耗高的问题,该企业年产量为600 万片,而目前市场需求已高达上亿片。

上海GH 公司将目前的困境告诉我们后,我们立即展开了相关涂膜技术的专利检索,通过检索发现,涂膜技术领域中,一家名为日本黑山公司的涂膜技术最为领先,该公司是生产涂膜设备的公司,其涂膜设备可实现全自动涂膜,生产效率极高,由此,上海GH 公司在我们的建议下与日本黑山公司签订了专利实施许可协议,引进了日本黑山公司的自动涂膜设备,投建了4 条自动化流水线,年产量一下突破了7000 万片,实现了高产能、低功耗的突破。

上海GH 公司并不满足于此,在了解日本黑山公司的自动涂膜设备的结构原理后,通过我所的专利检索分析辅助,研制出了新一代具有自主知识产权的自动涂膜设备,为此还在深圳成立了涂膜设备的生产公司,专门生产高度自动化的涂膜设备,大大改变了国内的涂膜行业以往被国外技术垄断的困境,实现了技术突破。

以上案例展示了企业通过专利检索发现了国际上先进的专利技术,通过专利实施许可的方式实现了技术转移,最终实现企业技术突破的可行性方案,可成为国内企业摆脱技术瓶颈的范例。

2)个人自主知识产权引入风险投资实现科技成果的产业化

Y 某自主研发了一种空调用换热盘管,该换热盘管的换热效率是原有换热盘管的两倍,由此可大大降低了换热盘管的使用面积,Y 某找到我们提出要对该发明创造进行专利保护,我们在了解了该项发明创造后认为该产品极有市场前景,因此在完成了专利申请后,建议发明人将该发明创造进一步完善以形成初步的产品,为此我们也做了全世界范围的专利文献检索,将目前前沿的技术提供给发明人参考,最终完成产品的粗制品,通过测试后,该产品确实具有极高的换热效率。

接下来,我们对该产品进行了评估分析,并通过权威机构出具了评估分析报告,通过此评估分析报告吸引了多位投资人投资该产品,成立了公司最终实现了该产品的产业化发展,目前,该产品的年销售额已达到1.8 亿,并且已有军工(坦克车)采用该换热盘管。

上述案例是个人的科技成果通过知识产权制度形成自主知识产权,然后对自主知识产权进行价值评估,使其成为一种商品,进而吸引风险投资实现科技成果的产业化,也是对于个人发明创造如何实现产业化的范例。

3)通过技术转移实现自主知识产权的商品化和产业化

由夏普公司、上海理工大学和上海某光学公司共同组建了一个专业研发前沿光学处理技术的创新平台。该创新平台研发的第四代光学镜头项目,在整个研发过程中都由我们提供知识产权服务,从立项阶段的专利检索分析到研发过程中的可专利性分析,以及最终形成的自主知识产权,该第四代光学镜头将光传感器与光学涂膜整合在了一起,大大简化了光学镜头的结构,同时也降低了成本。

为了实现第四代光学镜头的商品化,我们物色了一家光学镜头生产厂商,该生产厂商产量很高,但是由于生产的都是传统的光学镜头,利润很低,通过我们的牵线搭桥,成功将第四代光学镜头的相关技术转移至该公司,最终实现了自主知识产权的商品化和产业化,同时也改变了光学镜头生产厂商的经营模式,从生产传统产品的企业转变为生产前沿产品的企业。

以上案子是一个典型的通过技术转移实现自主知识产权运营的实例,在形成自主知识产权之后,通过中介机构的帮助,寻找到了可以实现自主知识产权产业化的企业,最终实现了研发机构与受让企业的双赢。

4、知识产权中介服务机构在技术转移中的作用和服务模式

1)知识产权中介服务机构在技术转移中的作用

a.促进技术供需信息的高校交流

现在很多技术成果已经研究成功,但是怕泄露技术秘密,不敢对外宣传,也不愿意对外宣传,有时甚至在同一所高校,由于信息的不公开,科研人员也无从得知自己正在研究的项目是否己经被别人开发成功,更不用说企业了。专利信息的不畅通使得企业无法了解目前的技术成果,从而无法进行投资转化。尽管我国国家专利局建立了我国专利技术实施信息数据库,也设立了我国专利技术相关文件的公开公示栏,但是并没有起到很好的效果,许多企业仍不认可,持保守的观点。专利信息的不畅通使大量技术成果无法应用到实践中去。

技术信息的发布与交流是技术转移的关键环节,而知识产权中介服务机构的作用之一即是促进技术供需信息的高效交流,是沟通高校、科研院所和企业的桥梁。

b.提供技术和法律咨询服务,用知识产权和科技政策吸引各方投入

知识产权中介服务机构可以利用自身专业的优势,为潜在的合作方提供及时有效的指导和咨询,包括介绍技术转移中的基本概念(如合作研发、商品化、知识产权等)、提供多样化的合同模板、指导供需双方进行谈判(包括技术转移准备阶段的尽职调查和相关的法律条款的解读),以及发布知识产权标准条款和谈判参考手册、导入相关的税收优惠政策、引入风投,搭建金融平台等。

c.知识产权中介服务机构在技术转移中的服务模式

开拓市场需求:在帮助企业创新转型的过程中,知识产权中介服务机构积极提供具有新技术、新工艺、新材料的创新产品,激发企业对于创新知识产权技术的需求;

通过技术分析寻找目标企业:对企业现有的知识产权技术的先进性、市场风险及技术匹配度等进行评估,并对技术产权属性、交易属性进行分析,然后收集分析后认为市场价值极大的、产业化发展可行的知识产权技术,通过专场邀请会的形式,请企业家、投资人进行面对面洽谈,直接促进双方交易;

深入挖掘各方技术输出市场:整合上海高校技术市场、上海联合交易所等的技术输出资源,形成一个领域覆盖广、技术层次多、响应速度快的知识产权技术数据库;

培养合格的技术转移经纪人:经纪人模式是促进技术转移发展的加速器,技术转移可直接通过供需双方的经纪人之间的洽谈来完成。而一名合格的技术转移经纪人,需要具备以下素质:

① 具备市场的灵敏性

② 良好的职业道德水准

③ 较强的法律意识

④ 公平公正的知识产权评估能力

⑤ 熟悉相关的知识产权交易流程

⑥ 掌握技术转移过程中的各项科技政策和法律法规。

结束语

技术转移的实质就是知识产权的保护和应用,保护创新,是一个国家基本的法律制度,一个不保护创新的国家,是没有未来的。运用知识产权制度保护科学技术及其利益已经成为衡量一个国家经济体系竞争力的重要指标。知识产权的获取并不是创设知识产权制度的最终目的,创造成生产力才是最终要义,所以我们称知识产权之法既是激励创新之法,也是促进技术转移之法。技术转移的过程就是将技术成果转化成实实在在的生产力的过程,要想实现技术成果的价值,保证其在知识产权领域获得足够保护,必须通过技术转移的途径,只有将知识产权利益化才能实现科学技术对经济的刺激价值,保障知识产权战略的实施。

本文通过分析知识产权和技术转移的关系以及知识产权在技术转移中的作用,并结合了实际的案例,针对知识产权中介服务机构在技术转移中的服务模式提出了一些建议。希望本文的分析和建议能够为我国贯彻实施国家知识产权战略、建立创新型国家贡献一份微薄之力。

 

 

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